Você já deve ter ouvido em Due Diligencie no seu dia a dia. E em compliance, também, correto?
No mundo empresarial em constante evolução, a conformidade tornou-se um pilar essencial para a sustentabilidade e o sucesso das organizações.
Um componente fundamental é a due diligencie no compliance. Através dela, as empresas podem identificar, avaliar e mitigar riscos potenciais, garantindo a integridade de suas operações.
Neste artigo vamos te explicar o que é due diligencie, boas práticas para aplicá-la na sua empresa e muito mais!
Fique conosco e tenha uma ótima leitura!
Vamos iniciar explicando o conceito da Due Diligencie. Ela nada mais é do que um processo que investiga minuciosamente e avalia parceiros de negócios, clientes, funcionários e outras partes interessadas em relação às questões de conformidade.
Dentro do compliance também tem due diligencie, código de ética e conduta, política de gestão de parceiros comerciais que estão relacionadas. O objetivo é verificar que os parceiros comerciais estejam atuando de acordo com os termos, contratos, legislação vigente e cumprindo padrões éticos de conformidade relevantes.
A Due Diligencie ajuda empresas a mitigar riscos, manter sua reputação evitando associações indesejadas e evitar custos extras, mesclando análises, auditorias e diagnósticos, a fim de checar se a companhia está com as obrigações em dia.
O compliance é um termo em inglês que significa conformidade. Ele nasceu nos Estados Unidos na década de 70, sendo originário do verbo to comply que em sua tradução para o português significa cumprir.
Como estamos falando de empresas, a aplicação do compliance tem a ver com o cumprimento de regras, normas, leis e determinações de órgãos reguladores.
Dentre os objetivos do compliance estão:
Definição de procedimentos e normas internas e externas
Prevenção de eventuais riscos relacionados ao descumprimento das leis
Identificação de possíveis fraudes por meio de auditorias
Desenvolvimento de uma cultura empresarial fundamentada no cumprimento de normas
Determinação de padrões técnicos para a execução dos processos
É importante ressaltar que o compliance e a due diligencie estão interligadas. A due diligencie é um tipo de diligência que tem como foco o atendimento a normas relevantes para uma companhia.
A due diligencie é incorporada em fusões e aquisições, durante análises preventivas para auditorias, na escolha de fornecedores. Em quais momentos podemos aplicá-las? confira:
Identificação e mitigação de potenciais riscos
Manutenção da reputação
Assegura que todas as partes interessadas e envolvidas cumpram as regulamentações
Identificação de transações suspeitas que possam estar relacionadas à lavagem de dinheiro e corrupção
Para contar com maior eficiência em sua operação, é necessário realizar alguns passos, como por exemplo:
Identificar partes interessadas
Coletar informações
Avaliar os riscos
Verificar os antecedentes: histórico financeiro e até mesmo criminal
Realizar análises e auditorias
Monitorar as boas práticas de conformidade ao longo do tempo
A Due Diligencie é um processo contínuo e adaptável, e investir nessa prática pode ser a diferença entre o sucesso permanente e os desafios legais e reputacionais para a sua companhia.
Sendo assim, você consegue manter a sua empresa perene e com processos robustos, já que passa a identificar os riscos e a tomar decisões com mais acuracidade.
Além disso, a segurança e o alto grau de competitividade da sua empresa no mercado passam a fazer parte do cotidiano, já que os parceiros comerciais compactuam do mesmo objetivo da sua companhia.
